Saxo Bank får otte påbud efter tilsynsbesøg: "Bliver håndteret med største alvor"

Finanstilsynets inspektion hos Saxo Bank i november 2023, der havde fokus på complianceområdet, har udløst otte påbud.

Påbuddene bliver håndteret "med største alvor", siger Saxo Banks chef for risiko- og complianceområdet, John Carmichael, i en kommentar til Finanstilsynets redegørelse.

- Vi fortsætter med at investere i complianceområdet og forbedre vores processer, men vi er ikke endnu på det niveau, vi sigter efter. De påbud, vi har modtaget, bliver håndteret med største alvor, og vi har allerede indledt en række initiativer for yderligere at styrke vores compliancefunktion.

- Derudover har vi foretaget organisatoriske ændringer og sikret en stærkere forankring af compliance- og risikoområdet i bankens direktion, hvor det er af højeste prioritet at forbedre vores arbejde med håndteringen af compliancerisici, siger John Carmichael, som i januar blev udnævnt som chef for compliancefunktionen og her også indtrådte i bankens koncernledelse og direktion.

Finanstilsynet vurderer i øvrigt, at de konstaterede mangler og svagheder i bankens styring og rapportering af compliancerisici medfører en forhøjet risiko, der bør afspejles i bankens solvensbehov.

- Bankens aktuelle søjle 2-tillæg vedrørende compliancerisici bør som minimum forøges med 150 mio. kr. svarende til 0,9 pct. af koncernens risikovægtede eksponeringer per ultimo 2023, skriver Finanstilsynet i redegørelsen.

Det er en henstilling, som Saxo Bank vil efterleve.

.\\˙ MarketWire